투자자를 상대로 증권(집합투자증권 및 법 제46조의2에 따른 "파생상품등"에 속하는 파생결합증권은 제외)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하거나 영 제7조 제3항 제4호에 해당하는 방법으로 단기금융집합투자기구의 집합투자증권에 대하여 투자권유 업무를 수행하는 자 (※ 관련 투자자보호교육을 사전 이수한 후 해당 자격시험에 합격한 자만이 업무 수행 가능)
응시과목별 정답비율이 50% 이상인 자 중에서, 응시 과목의 전체 정답 비율이 70%(84문항) 이상인 자
과목별 학습방법
증권분석
상대적으로 쉬운 과목으로 경제, 주식에 기본지식이나 경험이 있다면 쉽게 이해할 수 있는 부분이며, 관련지식이 없다고 해도 큰 무리 없이 공부할 수 있고. 합격을 위한다면 반드시 고득점 해야 하는 과목입니다.
경기지표에 관한 문제, 경제모형, 기본적/기술적 분석이론을 묻거나 특징을 묻는 것이 주로 출제됩니다. 특히 경기변동이론들, 경기예측방법의 모형들, 기술적분석이론, 기술적분석의 패턴과 지표들을 이해한다면 5문제는 기본으로 맞을 수 있습니다. 범위가 많지 않으나 전체적으로 이해 하는 것이 가장 중요합니다.
증권시장
주로 증권의 거래를 위한 시장에 대한 내용을 다룹니다. 즉 증권거래를 위해서는 증권의 발행, 유통 등의 시장형성이 필요합니다. 시장안의 거래가 어떻게 이루어지는지, 또 채권이나 채권시장에 대한 것을 공부하는 과목입니다.
1과목에 비해 조금 어렵지만 전체적으로 이해하고 세부내용을 잘 접근한다면 쉽게 이해할 수 있는 과목입니다.
금융상품 및 직무윤리
금융상품의 개념과 투자전략 그리고 실무능력과 직무윤리를 공부하는 과목입니다. 각 금융기관들의 금융상품과 투자전략을 공부하면서 좀 지루할 수 있지만 평소 많이 들었던 용어나 금융상품의 개념 구조를 이해한다는 생각으로 공부하면 좀 더 쉽게 접근할 수 있습니다.
실무와 직무윤리는 증권 업무에 관한 것이라 취업을 위해 증권투자상담사를 준비하는 분이라면 반드시 알아 두는 것이 좋습니다.
법규 및 세제
어느 자격시험이든 관련 법규를 묻는 과목이 가장 따분하고 지루하지만. 시험을 준비하면서 4과목은 내용을 다 외우려 하기보다는 내용을 좀 압축해서 보고 앞의 타 과목과 연결지어공부하는 방법이 가장 효과적이라 할 수 있습니다.
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